Сообщение АФН РК

Posted on January 15, 2011 by Адж

О приостановлении действия лицензии АО “Брокерская компания “Астана-Финанс”

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) от 29 ноября 2010 года № 175 принято решение за нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, приостановить действие лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданной Агентством Акционерному обществу “Брокерская компания “Астана – Финанс” (далее – Компания), в части осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, от 20 августа 2008 года за №0401202007 (далее – Лицензия), сроком на три месяца.

Действие лицензии Компании считается приостановленным с 03 декабря 2010 года, т.е. с даты получения Компанией соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление Компанией брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

Основанием для принятия вышеуказанного решения явились нарушения Компанией законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а именно несоблюдение Компанией пруденциального норматива достаточности собственного капитала и минимального размера уставного капитала для организаций совмещающих осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем.

Ещё :

This entry was posted in Без рубрики. Bookmark the permalink.

Comments are closed.